首页 > 新闻 >北美

为何加拿大矿业界鲜有弊案发生?


2018-03-12    浏览次数(829)    

从目前统计资料来看,加拿大本土历史上尚未有过任何严重的矿业弊案发生。那么,成就这一让全世界矿业投资人瞩目的成绩,并因此使加拿大成为全球矿业投资热土的原因何在呢?

笔者认为,这与加拿大的历史、文化、生存哲学、地理位置等综合因素有密切联系,其中良好的文化基础,尤其是较为健全的法律法规与监管制度能够得到严格落实,使各种弊案几乎没有生存空间。

法律法规制度与监管制度健全

较为完善的矿业相关法律法规,加上开放、民主、自由的监督机制,减少和杜绝了各种弊案发生。

作为移民国家,加拿大地广人稀、地大物博,从一开始便建立了较为完善的立法制度,包括与矿业相关的法律法规。同时,加拿大构建了NI43-101矿业法案及相关条文,得到了包括英国、美国、澳大利亚、南非、新西兰等国以及整个南美和众多欧、亚、非洲等国家的认可。健全的法律法规制度,再加上开放、民主、自由的监督机制,减少和杜绝了各种弊案发生。

加拿大的NI43-101矿业法案及相关条文得到全球矿业界的高度认可,一方面与加拿大自实施NI43-101矿业法案及相关条文以来在全球获得的极高声誉有关,另一方面也与这项制度及其执行人的独立性、公正性和民选性有很大关系。

加拿大NI43-101矿业法案及相关条文,是由一帮民间专业人士自发成立的组织机构完成的,它完全独立于包括加拿大联邦政府等各级政府在内的政府机构之外,并不受政府部门的任何控制和影响,更不受任何党派的左右,有着完全的独立性,因而带有天然的权威性。

与此同时,加拿大还有强有力的内部和外部监管制度,每个省的注册工程师和地球科学家协会,都有一个类似于纪律检查委员会一样的内部自我监管机构,负责监督各协会每个会员的日常职业行为,即内查。一旦收到关于某个会员不端职业行为的举报,这个委员会便立刻行动起来,迅速对相关会员展开调查。一旦查实,失职会员不但会被依据情节轻重受到相应惩罚直至除名,甚至会受到刑事处理,还要赔偿由此而造成的一切经济损失,包括赔偿纪律检查委员会在调查期间的所有费用。

除了上述严格的内部监督监管机制外,加拿大还对注册地球科学家日常工作行为进行严格的外部监督监管。

注册地球科学家准入制度严格

上市矿业公司正常运作的勘探生产活动,必须有注册地球科学家和合资格人在场,否则将不被允许开展任何矿业活动。

加拿大的注册地球科学家准入制度要求严格。要想成为其中的一员,申请人需要将大学学习成绩和所有课程教学大纲、学位和学历证书等各种相关证明材料,提交给各省注册工程师和地球科学家协会的审查委员会去评估;如果申请人来自于非英语国家,还必须将所有材料译成英文并加盖所毕业大学的印章。等所有材料齐备后,委员会将评估这些资料的真伪、所在大学是否在协会承认的大学名单之列、所学课程内容是否符合要求等,如果所学课程过于简单或少了几门委员会列出的必修课,申请人会被通知补学这些课程,等全部课程学完并通过考试拿到学分后,才能恢复申请。包括中国在内的很多外来移民申请人,尤其非英语国家的申请人,为此不得不耗费几年时间,才能最终完成申请,成为注册地球科学家。

通过上述资格审查后,下一步就是更为苛刻的考试了,申请人需要通过各种法律基础知识考试,内容包括环保法、版权法、专利法等等,而不是专业考试。以加拿大西部的不列颠哥伦比亚省为例,要想成为该省注册工程师和地球科学家协会(简称APEGBC)中的一员,必须在半天时间内通过两部分考试:100道选择题和三选一的命题文章。两部分考试都得80分以上才算通过;如果一部分考试通过了,另一部分没有通过,下次就继续考另一部分,以三次为限,三次都通不过就基本废了。

考试通过后,开始颁发相当于营业执照一样的证书、授予刻有申请人法定名字的印章和钢印,表示以后已经成为相关领域的QP即合资格人士了,可以独立从事地质或相关专业的职业工作了,也可以为上市公司签发新闻发布消息了。

那些没有通过注册资格考试的专业人员,不管此前是院士、教授还是高级工程师,也不管是否拥有硕士还是博士学位,都是不能独立从事地质专业工作的,必须在注册地球科学家的指导下开展工作,当然更不能为上市矿业公司签发消息。按照有关规定,没能获得注册资格的地质人员,甚至不能用地球科学家的英文简称Geo。因为这个简称和注册地球科学家的英文简称PGeo太接近了,容易混淆视听,有冒充的嫌疑。而每个上市矿业公司要想正常运作各自的勘探生产活动,必须有PGeo和QP在场,否则这个公司就不被允许开展任何矿业活动。

鉴于成为注册地球科学家的难度,所有成员在为某个上市或即将上市矿业公司工作时都尽职尽责严格把关,也因此最大限度地减少了弊案的发生。值得指出的是,加拿大注册地球科学家的任务,不但是为其所任职的矿业公司服务,而且还负有监管其所服务的矿业公司在勘探和采矿生产活动中注意保护生态环境、遵守该国各项法律法规的重要任务。比如:矿业公司在野外钻探过程中,如果所排出的污水中因钻机漏油出现油污,必须及时叫停整改、采取措施及时吸附处理油污;即便没有油污,也要采取措施将污水过滤至少两遍,然后才能排进附近的河流中。而监管这些的,就是在本公司挣钱养家的注册地球科学家们,而不是完全依靠职业环保人士。

由于这个职业机构良好的信誉,协会的所有成员,包括注册工程师和注册地球科学家,与当地有执照的医师和牙医一样,有时可以行使部分律师的职权,在一些重要民事文件上签字并为此负责。

证券交易所严查各上市矿业公司行为

多重监督、保护以及内查和外调,使上市矿业公司任何舞弊行为都难逃法网,并震慑有心舞弊之人。

加拿大各省证券交易所也有一批注册地球科学家,他们每天的工作就是检查各上市矿业公司发布的海量消息中是否有瑕疵甚至造假行为;那些因一个新闻发布而一夜之间股票大涨的矿业公司,会成为重点监控、调查对象和目标。这些独立于各上市矿业公司之外的注册地球科学家们,会仔细检视、核算新闻发布中的相关数据,看里面是否有不合逻辑的欺诈行为。

如果发现有瑕疵或任何可疑之处,证券交易所会即刻深入了解这是无意疏忽还是有意为之。若是一时疏忽,他们会给矿业公司的最高管理层发出通知,提醒他们注意遣词用句甚至重新核算相关数据,然后在公司网站再发一个更正消息以正视听,避免普通股民因误解而遭受损失,并保证类似疏忽今后不再发生。如果认为是有人刻意为之,证券交易所会针对签发这一消息的注册地球科学家展开调查,审查他是故意发布假消息并为此渔利,还是有别的原因如能力有限、计算方法过于激进等等,然后作出相应处罚,包括通知签发消息的注册地球科学家所在的相应协会,必要时双方会联合调查、共同处理。

调查时证券交易所会根据情节严重程度,可能先将相关上市公司的交易暂时停牌,并调取公司主要管理层在某个指定时间段的所有通信记录主要是电子邮件,并据此厘清不同管理人应负的责任轻重。当然,还要参看相关责任人在公司所持股票的多寡,这个数据在加拿大是公开的,可以随时查阅。

笔者曾经碰到这样一案例:一个加拿大本土人士注册地球科学家,73岁的他作为独立的合资格人士为一家加拿大上市矿业公司估算一个金矿的资源量,结果发表出来后该公司股票大涨,引起证券交易所的注意。经过严格调查,证券交易所认为他虽然没有故意发布消息为自己渔利,但计算方法过于激进、粗糙。于是,证券交易所一面责成上市公司停牌,要求公司重新寻找更有信誉的独立咨询公司再次对资源量进行估算;一面通知该注册地球科学家所在的协会,对他进行调查处理。相关协会调查后认为,他没有很好地了解自己的能力所限,在计算资源量时过于冒进。为此,从2015年12月3日起,吊销他的注册地球科学家执照或资格,罚款约合8万元人民币;同时,还要求他于2016年2月1日前支付一大笔法律费用。结果,他仅在限期前支付了第一笔费用,至今也没有支付第二笔费用,于是他的执照被吊销至今。这个案件将近6年过去了,一个并非弊案的案子还没有完全结束,可见执法力度之大。

此外,加拿大工程师和地球科学家法案授予各省注册工程师和地球科学家协会相关法律权力,让协会有权规范各自旗下相关会员的职业操守;各省政府也分别授权其属地的相关专业协会,时刻注意保护公众利益不受任何损害。有了如此多重监督、保护以及内查和外调,任何舞弊行为都难逃疏而不漏的恢恢法网,并因此震慑那些有心舞弊之人,让他们不敢有非分之想,甚至不敢越雷池一步。

(作者系国际地质学史委员会委员,加拿大注册地球科学家)

来源: 中国国土资源报

评论

发表评论

登录后发表评论,新用户请点击注册